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上饒市人民檢察院關于案件質量評查工作報告
作者:    來源:上饒市人大常委會    日期:2019-08-30 14:03

——2019年8月28日在市四屆人大常委會第二十四次會議上

市人民檢察院副檢察長  楊今才

 

主任、各位副主任、秘書長,各位委員:

根據市人大常委會聽取和審議市檢察院案件質量評查工作專項報告的工作安排,現在我代表市檢察院就相關工作情況作報告,請予審議。

一、基本工作情況

案件質量評查工作是指對人民檢察院已經辦結的案件,依照法律和有關規定,對辦理質量進行檢查、評定的業務管理活動。它是事后的、非法律程序內的評查制度,是檢察系統自發的對案件質量進行考核評價的活動,其目的是為了促進執法規范化,提高辦案質量,確保檢察機關嚴格公正廉潔文明執法。

根據法律和高檢院、省院的相關規定,全市檢察機關積極開展案件質量評查工作,2018年以來,市檢察院共開展案件質量評查12次,評查本院及基層檢察院各類案件5234件;基層檢察院共評查各類案件22423件。

經過近兩年來的案件質量評查工作,取得了一定的成效。主要表現在:一是辦案質量進一步提高,絕大多數案件認定事實清楚、適用法律正確、處理結果妥當,都能在辦案期限內完成;二是執法辦案規范化意識進一步增強,辦案程序趨于規范,法律文書質量有所提高,案卷材料齊備、裝訂有序;三是統一業務應用系統操作進一步熟練,線上辦案成為新常態,各項操作、文書審批基本符合規范要求,案件流轉較為順暢。

(一)強化思想認識,加強組織領導

一是深化認識。全市兩級檢察院多次召開黨組會、全院干警大會對案件評查工作作出強調,要求大家充分認識到做好案件評查工作是為了規范司法行為、提高辦案質量和效率,更好地促進自身開展工作,辦案人員既要在日常辦案中做好案件質量自查自糾,同時評查工作的組織部門和評查人員更要切實履行職責,把好案件質量關。

二是加強領導。結合司法責任制改革,全市兩級檢察院建立健全案件質量評查體系,制定了《案件質量評查工作實施細則》,成立了案件質量評查工作領導小組和案件瑕疵認定工作領導小組,由分管案件管理辦公室的副檢察長擔任主任、業務部門負責人為成員、案件管理辦公室為具體辦事部門。建立評查-考核-監督-追責為一體的工作體系,把評查結果作為單位目標管理考評和檢察官考核的重要評價依據。市檢察院結合實際,于2017年11月制定下發了《上饒市人民檢察院案件質量評查辦法》及《上饒市人民檢察院訴訟文書立卷工作標準》,2018年又先后兩次對案件質量評查辦法進行了修改和完善,進一步細化案件質量評查標準,落實檢察官司法責任。

三是狠抓落實。案件質量評查工作由案件管理辦公室牽頭,相關部門分工負責、互相配合,堅持實事求是、客觀公正、突出重點、注重實效的原則。每年年初制定年度評查計劃,明確評查的范圍、時間安排、責任單位等,確保評查活動有序開展。案件質量評查過程中做到事前有部署動員、事中有監督落實、事后有督促總結。2018年以來市檢察院開展12次評查工作,共形成書面總結材料二十余份,制作評查表格上千份,評查每案有記錄、評查結果每案有反饋。對于復雜、疑難案件或者評查為瑕疵、不合格的案件,召開瑕疵評查領導小組會議討論十余次、提交檢察委員會討論兩次,確保案件質量評查結果公平、公正、公開。加強對評查結果的運用,對評查中問題嚴重的相關責任人和單位及時采取通報、約談等措施。根據市院檢察委員會研究決定,2019年7月17日上午,市院黨組書記、檢察長黃嚴宏和市院黨組成員、派駐紀檢監察組組長熊冰對案件評查中出現瑕疵案件的三個基層院(上饒縣院、鄱陽縣院、余干縣院)檢察長進行了約談。

經過評查,全市檢察機關案件質量有了明顯提升,特別是院領導率先垂范、從我做起,著力提高辦案質量和水平。2018年上半年評查出優秀案件數為零,下半年優秀案件數為7件,分別是廣豐縣院檢察長肖連華辦理的楊穎波利用影響力受賄案、廣豐縣院專委鄭遠榮辦理的項慶騙取貸款案、信州區院原副檢察長熊宇靜辦理的柯建新販賣毒品案、市院偵監處毛錦川辦理的汪少林尋釁滋事案、市院民行處韓學強辦理的蔡美紅申請監督案和黃海琳民間借貸糾紛案、橫峰縣院偵監科吳莉峰辦理的謝志強等人聚眾斗毆案。

(二)多項措施并舉,全面開展評查

一是常規抽查全面覆蓋。市檢察院每年7月和12月分別開展兩次常規抽查活動,抽取本級院半年內辦結的全部刑事案件以及基層院辦結案件10%進行評查,評查范圍涵蓋審查逮捕、立案監督、審查起訴、民事抗訴、刑事申訴、刑事賠償、羈押必要性審查等各種類型。評查人員從基層院的員額檢察官中選調,案件分配采取同單位部門回避、交叉檢查、專業對口評查優先的原則。評查紙質卷宗的同時,在統一業務應用系統中進行線上評查。在評查中發現有爭議的案件、優秀案件、瑕疵或者不合格案件,均交由市院瑕疵評查領導小組進行復評,并將初評結果反饋給承辦檢察官復議,復評仍無法確定的案件提交檢委會討論,最終確認評查結論。2018年以來共進行兩次常規評查,評查案件數1215件,重點圍繞所評查案件的事實認定、證據采信、法律適用、程序規范、法律文書制作、統一業務應用系統使用、風險評估等進行評定,案件評查結果7件優秀、10件瑕疵、2件不合格、1196件合格,形成詳細的書面材料,并附每案評查問題明細表,下發辦案單位或部門要求對照整改。評查結果每案均記入個人司法檔案內,情節嚴重的移交相關部門追責。基層院每年至少對本院案件進行一次常規評查,2018年共評查案件5069件,案件覆蓋率基本達到100%。

二是重點評查落到實處。對本院和基層院辦理的批準或者決定逮捕后作不起訴處理、提起公訴后又撤回起訴、人民法院判決無罪、免予刑事處罰的案件;在流程監控等管理活動中發現存在嚴重程序違規、不當干預、缺少制約程序等問題的案件;最高人民檢察院、省級人民檢察院確定的其他需要重點評查的案件等,作為重點評查案件,逐案進行評查。2018年以來,市檢察院進行了五次重點評查,共評查案件1421件。一是2018年8月至9月先后三次對無罪、發回重審、抗訴、撤回起訴、法院退回五類案件48件;立案監督、糾正漏捕、糾正漏捕后起訴、刑事和解不捕、刑事和解不訴、遺漏罪行、遺漏同案犯、提前介入八類案件571件;職務犯罪不起訴、民事和行政生效裁判監督中止審查兩類案件36件進行業務數據專項核查,重點圍繞所評查案件的事實認定、證據采信、法律適用、程序規范、法律文書制作等進行評定,評查認定瑕疵案件39件、不合格案件11件。二是2018年11月至12月先后兩次對全市檢察機關辦理案件過程中適用新刑訴法條文情況進行核查,重點是10月26日至11月26日期間作出批準逮捕、不批準逮捕、起訴、退回補充偵查決定以及涉及未成年人相關訴訟權利保障等案件766件,發現仍然適用修改前刑訴法條文問題的62件。對評查中發現的問題,深入分析并形成評查工作報告,有關情況記入個人司法檔案,并視情況追究相關責任。

三是專項評查各司其職。一是根據年初制定的工作計劃,市檢察院各業務部門對于本院或者基層院辦理的特定類型案件或者案件的特定環節、特定問題,每年至少開展一次專項評查。2018年共計開展四次專項評查,分別是:執檢部門對全市檢察機關2017年度和2018年度辦結的羈押必要性審查案件的30%,共156件案件進行了評查,全部認定為合格案件;控申部門對全市檢察機關2017年度和2018年度辦結的刑事申訴、國家賠償案件52件進行了評查,共評查優秀案件3件,合格案件 44件,瑕疵案件2件,不合格案件3件;未檢部門對全市2018年1月至6月已辦結的57件未檢公訴案件進行了評查,全部認定為合格案件;偵監部門對2017年底至2018年6月捕后作絕對不起訴、捕后被判無罪的案件6件進行了評查,全部認定為合格案件。二是根據省檢察院通知要求,2019年1月至5月,全市檢察機關高度重視、精心組織、壓實責任,以抓鐵留痕的精神,全面開展司法規范化大檢查活動,以期徹底根除司法不規范的頑瘴痼疾。由案件管理辦公室牽頭,市檢察院業務部門各負其責、積極配合、認真組織,采取自查和重點抽查相結合,對偵監、公訴、執檢、民行、控申、檢委辦、案管條線2017年7月1日至2018年12月31日所有辦結的案件進行全面檢查。市檢察院對本院1201件案件進行了自查,基層院對17354件案件進行了自查。被評查對象包括業務部門每名員額檢察官以及退出員額、退休、內設機構改革后調離原辦案部門的員額檢察官,評查范圍包括辦案實體、辦案程序、法律文書、風險評估、法律文書公開、統一業務應用系統使用等方面。同時,市檢察院抽取下級院本條線5%比例的案件共1126件,組織開展重點抽查,抽查對象包含檢察長、其他院領導、業務部門負責人、一般員額檢察官,抽查案件涵蓋涉黑涉惡、公益訴訟等重大、新類型案件以及捕后不訴、撤回起訴、無罪判決等案件。此次共自查和抽查案件19681件,查出各類問題17528個,已反饋至各承辦人要求及時整改,相關材料上傳統一業務應用系統,并記入個人司法檔案。  

(三)評查績效掛鉤,完善獎懲制度

全市檢察機關均建立了案件質量評查結果納入業績考核評價的工作銜接機制,將案件質量評查及整改結果納入干警目標管理考核和員額檢察官業績考核,作為年度個人評優、晉級、晉職和部門評先的參考依據。市檢察院制定了《上饒市人民檢察院績效考核及獎金分配暫行辦法》,把完成日常辦案任務情況作為平時考核的重要指標之一,檢察官須按時填寫《司法責任檔案》,檢察輔助人員和司法行政人員須及時填寫《個人業績檔案》,逐項記錄辦案及工作情況,由考核辦結合案管辦提供的辦案數量、流程監控、案件質量評查等數據,綜合進行考核。

逐步完善案件評查獎懲制度,對在評查中優秀和瑕疵、不合格的案件在考核中與績效和獎金掛鉤,激勵先進,鞭笞后進。如橫峰縣院和信州區院將案件質量評查結果與檢察官業績考核直接掛鉤,在本院和上級院案件質量評查活動中評定為優秀案件的,予以加分;評定為不合格或瑕疵案件的,在業績考核中相應減分。市院和婺源縣院對在案件質量評查中被評為不合格案件的案件承辦人,取消評優評先資格。

(四)探索信息化手段,助力監控評查

市檢察院緊緊圍繞深入推進司法改革要求,積極探索案件質量評查工作信息化建設新措施,利用信息化手段助力監控評查,促進規范辦案。

一是推進電子卷宗系統應用工作,開展線上案件質量評查。認真貫徹執行高檢院下發的《人民檢察院制作使用電子卷宗工作規定》,著力加強對電子卷宗制作和使用情況的檢查指導。目前全市檢察機關公訴案卷材料已經實現全卷宗掃描,其他部門案卷要求所有法律文書均在統一業務應用系統內制作,少數在線下制作的案卷文書材料一律掃描上傳系統。通過電子卷宗工作的開展,大力推進了線上遠程開展案件質量評查工作的進程,提高了評查工作的效率,亦節省了人力、物力。二是積極推進案件信息公開系統應用。通過定期對案件信息公開系統的運行情況、存在問題進行通報,并探索將法律文書公開工作納入年底考核等措施,進一步加強案件信息公開工作,使案件程序性文書和決定性法律文書內容更加公開透明,從而促進辦案人員提高對辦案質量特別是文書制作質量的重視程度,規范執法辦案。三是積極推進案管大廳建設。市檢察院在全省率先建立可視化數據分析平臺,每月對全市檢察機關辦理的案件進行分析研判并進行展示,對一段時間內多發頻發、重點疑難案件,不定期進行重點評查,并在平臺中對案件質量評查開展的工作情況進行展示。四是與時俱進,積極探索案件質量評查工作信息化建設新措施。積極探討統一業務應用系統案件評查和“三書比對”監控子系統的可行性方案;利用統一業務應用系統共享電子卷宗,通過網上多人查一案、評查問題即時公開等方式,增強評查準確性和全面性;將質量評查與流程監控有機結合,實現“受案審查、案中監督、案后評查”,從注重辦案結果向注重辦案過程轉變,讓案件承辦人自覺對照質量評查標準辦案,實現案件評查與辦案質量互促進、雙提升。

二、問題和打算

經過近兩年案件質量評查工作的開展,全市檢察機關的案件質量有了明顯提升,執法進一步規范,但也存在一些不容忽視的問題:

一是案件評查機制有待進一步優化。目前訴訟案件評查率基本達到百分百,但一些沒有裝卷的案件,如控申事項類案件、案管受理審查、檢委會會議等案件,評查工作并未實行全面覆蓋。評查方式上傾向于集中指定評查,交叉評查和隨機評查等方式有待加強。以上暴露出市檢察院制定的案件評查機制不夠完善,有待結合工作實際進一步優化。

二是評查水平和責任心有待進一步提高。目前評查人員均從員額檢察官中隨機抽取,評查人員在跨部門評查案件時,專業水平不高,較難發現深層次的問題,加上對評查工作重要性認識不到位、責任心不足,一定程度上制約了案件評查的質量和效果。部分基層院開展評查工作時流于形式、走過場,存在老好人現象,對于不合格問題或者瑕疵問題不敢糾、不愿糾,提出的問題浮于表面。

三是評查結果運用不夠科學嚴謹。結合近兩年案件評查結果來看,一些程序性問題在辦案中反復出現,經評查整改后比例仍居高不下,如告知、送達、風險評估、訊問換押、文書制作、系統用印簽批等程序問題普遍存在,有的占被評查案件數50%以上。暴露了評查結果運用和處理存在重拿輕放,對被評查出的問題案件處理不夠深入,講情面、走過場,被評查人對結果未引起足夠重視,屢查屢犯。

下一步,我們將以此次市人大常委會聽取和審議專項報告為契機,務實重行、真抓實干,進一步加強案件質量評查工作,規范司法行為、提升司法公信力、努力讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義。

一是進一步落實案件質量評查司法責任制。把案件質量評查工作與落實檢察官司法責任緊密掛鉤,評查工作不走過場,切實查出深層次的案件質量問題,對辦案中弄虛作假、有執法過錯的應當嚴肅追責,負責案件評查、復查的檢察人員對于所評查、復查案件辦理中的問題,應當發現而未發現,或者未按規定提出糾正處理意見的,與原辦案人員承擔同等責任。同時要建立線索移送機制,對有明顯過錯、玩忽職守造成案件質量重大問題的,移交相關部門處理。

二是切實督促落實案件質量評查問題整改、反饋工作。對每次評查的案件,采取每案通報的形式,要求承辦人及所在單位及時整改,并形成書面整改報告。同時,對出現瑕疵或者不合格案件的基層院或者部門進行約談。在下一年度評查中,發現的瑕疵問題所占比例較上一次評查比例仍有增加的,將對責任單位領導進行問責,視情況追究相關人員責任。進一步修改績效考核方案,對承辦人辦理案件的質和量均要進行考核,加重對辦理不合格案件承辦人的懲處力度,除當年被評為不合格案件考核評定為中差以下外,連續兩年均被評定為不合格案件的,要求退出員額檢察官。

三是建立全市員額檢察官輪崗評查制。為確保評查工作專業性和延續性,也為了進一步促進員額檢察官提高案件質量,市檢察院將建立全市員額檢察官輪崗評查制,全市兩級院所有員額檢察官均參與案件評查,每次評查工作開始前,由市檢察院根據待評查案件的類型、要求,直接指定評查人員,每名員額檢察官均需參與一次評查,直至所有員額檢察官一輪評查結束,再根據人員變動重新輪換。

主任、各位副主任、秘書長、各位委員,市人大常委會聽取案件質量評查工作的專項報告,充分體現了對這項工作的高度重視和有力監督。我們將認真落實會議的審議意見,通過深入學習貫徹黨的十九大精神,學習習近平總書記視察江西重要講話精神,進一步強化工作舉措,加大評查力度,提高司法規范化,為“決勝全面小康,打造大美上饒”,奮力譜寫新時代上饒改革發展新篇章作出更大貢獻。

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    主任:汪東進
    民族:漢族
    職位:市人大常委會主任

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